時(shí)間：2022-07-05    信息來源：縱橫集團
-------------------------------------------

上證發(fā)〔2022〕91号

各市場參與人：

　　爲保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據《可轉換公司債券管理辦法》等相關規定，經(jīng)中國(guó)證監會(huì)批準，上海證券交易所（以下簡稱本所）現就(jiù)上市公司可轉換公司債券（以下簡稱可轉債）适當性管理相關事(shì)項通知如下：

　　一、會(huì)員應當建立可轉債适當性管理制度，評估投資者的風險認知程度和承受能(néng)力，向(xiàng)投資者全面(miàn)介紹可轉債特征和制度規則，充分揭示投資風險。

　　投資者應當充分知悉和了解可轉債相關風險事(shì)項、法律法規和本所業務規則，結合自身風險認知程度和承受能(néng)力，審慎判斷是否參與相關業務。

　　二、個人投資者參與向(xiàng)不特定對(duì)象發(fā)行的可轉債申購、交易，應當同時(shí)符合下列條件：

　　（一）申請權限開(kāi)通前 20 個交易日證券賬戶及資金賬戶内的資産日均不低于人民币 10 萬元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；

　　（二）參與證券交易24個月以上。

　　本通知施行前已開(kāi)通向(xiàng)不特定對(duì)象發(fā)行的可轉債交易權限，且未銷戶的個人投資者，不适用前款規定。

　　三、普通投資者參與向(xiàng)不特定對(duì)象發(fā)行的可轉債申購、交易的，應當以紙面(miàn)或者電子方式簽署《向(xiàng)不特定對(duì)象發(fā)行的可轉換公司債券投資風險揭示書》。

　　四、參與向(xiàng)特定對(duì)象發(fā)行的可轉債轉讓的投資者，應當爲符合《證券期貨投資者适當性管理辦法》規定條件的專業投資者。

　　五、上市公司控股股東、實際控制人、持有5%以上股份的股東、董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員參與本公司可轉債申購、交易、轉讓的，不适用本通知第二條至第四條的規定。

　　六、會(huì)員應當認真落實本通知各項要求，盡快完成(chéng)相關技術改造。在技術改造完成(chéng)前，會(huì)員應當通過(guò)合理方式辦理可轉債權限開(kāi)通，确保投資者權利不受影響。

　　七、本通知自2022年6月18日起(qǐ)實施。本所其他業務規則與本通知規定不一緻的，以本通知爲準。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二〇二二年六月十七日